零容忍！又有券商(shāng)投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东(dōng)北(běi)证券(quàn)合计被(bèi)罚(fá)没逾750万元。

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　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证(zhèng)监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非公开(kāi)发行股(gǔ)票及持续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调(diào)查完毕，中国证(zhèng)监会依(yī)法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票(piào)的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构(gòu)对本次发(fā)行对象(xiàng)的认购资金来源(yuán)及合(hé)法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行认购义务的能(néng)力进行(xíng)核(hé)查，公司(sī)未按(àn)要求对(duì)本次非公开(kāi)发(fā)行(xíng)对象之一北京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核(hé)查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公(gōng)司出(chū) 具的《非公开发行股票(piào)的上市保荐书(shū)》《非公开发(fā)行(xíng)股票发行过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间(jiān)未对募集(jí)资金置换预投资金(jīn)事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目的(1500毫升水等于多少斤 1500毫升水是几瓶矿泉水de)情况，未充分关注募投(tóu)项目流(liú)动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决(jué)定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味(wèi)着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入(rù)职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证(zhèng)券离职(zhí)，去年入职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚石(shí)已退市，且定增(zēng)项目已时(shí)隔(gé)近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管(guǎn)层在全(quán)面注册制(zhì)背景下(xià)，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在65家(jiā)券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托因(yīn)自身经营发展需(xū)要(yào)等自主决(jué)定(dìng)，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市(shì)场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清(qīng)仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一(yī)事，至(zhì)今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案(àn)调查期(qī)间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事(shì)项均(jūn)属于规(guī)定(dìng)不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的(de)股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东(dōng)北(běi)证券实现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈(yíng)，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变动的主要原因是公(gōng)司投(tóu)资与销售(shòu)交易业(yè)务、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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