在(zài)“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又有(yǒu)私募被(bèi)“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基(jī)金业协(xié)会网(wǎng)站披(pī)露的一则(zé)公告显示(shì)，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规(guī)定，协会拟对(duì)雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对(duì)时(shí)任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协(xié)会(huì)网站披(pī)露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法违规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承(chéng)担法律责任(rèn)，协会拟对其(qí)作出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发(fā)行人关(guān)联方(fāng)出资认购上海阿(ā)杏产(chǎn)品份额，该(gāi)产品(pǐn)通过深圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐ安康可以用来祝福吗 祝你全家安康是骂人的n)“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦(lú)淞产业发展集(jí)团有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约(yuē)定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该(gāi)产品购买(mǎi)指定债券。以上(shàng)行为不符(fú)合私(sī)募(mù)基金管理(lǐ)人专业(yè)化运营的要(yào)求(qiú)。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者披(pī)露关联交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海(hǎi)映(yìng)雪投资管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海映雪）在管产(chǎn)安康可以用来祝福吗 祝你全家安康是骂人的品“映雪吴钩15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上(shàng)述(shù)交易(yì)构成关(guān)联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确(què)、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三(sān)是未落实(shí)投资(zī)者(zhě)适(shì)当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投(tóu)资(zī)者王(wáng)某的基(jī)金合同于2015年7月7日(rì)签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日(rì)签署。

　　四是(shì)一般员工违(wéi)规兼职(zhí)。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资(zī)运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉(shān)合规风控负(fù)责(zé)人，应当对发(fā)生在各自任职期(qī)间公司的违规(guī)行为承担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是(shì)，这已(yǐ)经不是雪杉基(jī)金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金(jīn)出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事(shì)私募基(jī)金(jīn)业务活(huó)动中，存在未履行谨慎(shèn)勤(qín)勉义务(wù)、未(wèi)采取问卷调查(chá)等方式对(duì)个别投(tóu)资者的风险识(shí)别能力和(hé)风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可(kě)能影响投资者合法权(quán)益(yì)的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定(dìng)对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立(lì)于2015年，注册(cè)资(zī)本为3250万元，机构类型为私募证券投资基(jī)金管理人，全职(zhí)员工人(rén)数14人(rén)，管理规模区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份，雪杉(shān)基(jī)金曾进行高管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为(wèi)汲培欣，合规风(fēng)控负责人(rén)为曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的是(shì)，百亿(yì)私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关(guān)联公司为深(shēn)圳市塔门投(tóu)资管(guǎn)理有限(xiàn)公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股(gǔ)权(quán)、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还(hái)在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪(xuě)杉(shān)境内平台的跨境协同效应，为投资人寻(xún)找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳定资产(chǎn)的(de)投资和(hé)并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策(cè)略(lüè)是(shì)通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济(jì)和估值指标，以(yǐ)分(fēn)析并提取(qǔ)经(jīng)济周期中的趋势性行业和事件以最大(dà)化投资上(shàng)行(xíng)收益(yì)，同时引(yǐn)入非公(gōng)开市场(chǎng)投资中的(de)个体性(xìng)估值和内在价值(zhí)分析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投(tóu)资的(de)下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的新闻(wén)动态(tài)便(biàn)停止更新。

未经允许不得转载：腾众软件科技有限公司 安康可以用来祝福吗 祝你全家安康是骂人的